王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告

  一、举办会议基本状况

  依据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》和《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规矩,中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金(以下简称“上海国企ETF”或“本基金”)的基金处理人汇添富基金处理股份有限公司(浣以下简称“基金处理人”)抉择以现场方法举办上海国企ETF的基金份额持有人大会,会议的详细组织如下:

  (一)会议举办时刻:2019年7月8日上午10:30

  (二)会议举办方法:现王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告场方法

  (三)会议举办地址:上海市富城路99号震旦大厦20楼

  (四)鉴于本基金和中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金(以下简称“联接基金”)的相关性,依据《揭露征集证券出资基金运作指引第2号——基金中基金指引》及联接基金基金合同的规矩,联接基金的基金份额持有人能够凭所持有的联接基金的基金份额直接参与或许委派代表参与本基金的基金份额持有人大会并参与表决。详细内容详见本布告相关规矩。

  二、会议审议事项

  本次会议审议事项为《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》(见附件一)。

  三、权益挂号日

  本次大会的权益挂号日为2019年7月4日,即在2019年7月4日买卖时刻完毕后,在本基金挂号组织挂号在册的上海国企ETF整体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会。

  在2019年7月4日买卖时刻完毕后,在联接基金挂号组织挂号在册的联接基金基金份额持有人可直接参与或许委派代表参与上海国企ETF的基金份额持有人大会并参与表决。

  四、会议的议事程序和表决方法

  (一)大会掌管人宣告会议开端。

  (二)大会掌管人宣告到会会议的基金份额持有人和署理人人数及所持有基金份额的总数、占权益挂号日基金总份额的份额。

  (三)大会掌管人宣告会议议事程序及注意事项。

  (四)大会掌管人发布监票人(包含招集人授权的一名监督员和从到会大会的基金份额持有人及署理人中推举的两名监票人)、见证律师、公证机关和公证员。

  (五)大会掌管人宣读计划。

  (六)与会人员对计划进行审议评论,并以提交表决票(见附件二)的方法进行表决。

  (七)监票人在基金份额持有人表决后当即进行清点,公证员对计票进程予以公证。

  (八)大会掌管人当场发布计票成果。

  (九)公证员宣读公证词。

  (十)大会见证律师就本次会议举办的程序以及持有人大会构成的抉择的合法性、合规性宣告法令定见。

  五、基金份额持有人到会会议需求准备的文件

  (一)个人基金份额持有人到会会议的,需求提交自己开立持有上海国企ETF基金份额的基金账户所运用的身份证件(包含运用的身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件。

  (二)个人基金份额持有人托付别人到会会议的,需求提交基金份额持有人签字的授权托付书(见附件三)和基金份额持有人开立持有上海国企ETF基金份额的基金账户所运用的身份证件(包含运用的身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)正反面复印件。如受托人为个人,还需供给受托人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为组织,还需供给受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可运用加盖公章(如有)的有权部分的批文、开户证明或挂号证书复印件等)和代表单位到会会议的个人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权托付书(到会的受托人非法定代表人的,供给加盖公章(如有)的授权托付书;到会的受托人为法定代表人的,供给加盖公章(如有)的法定代表人身份证明书)。

  (三)组织基金份额持有人到会会议的,需求提交该组织开立持有上海国企ETF基金份额的基金账户所运用的加盖单位公章(如有)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可运用加盖单位公章(如有)的有权部分的批文、开户证明或挂号证书复印件等)和代表单位到会会议的个人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权托付书(到会的受托人非法定代表人的,供给加盖公章(如有)的授权托付书(见附件三);到会的受托人为法定代表人的,供给加盖公章(如有)的法定代表人身份证明书)。

  (四)组织基金份额持有人托付别人到会会议的,需求提交基金份额持有人加盖公章(如有)的授权托付书(见附件三)和持有人开立持有上海国企ETF的基金账户所运用的加盖单位公章(如有)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可运用加盖单位公章(如有)的有权部分的批文、开户证明或挂号证书复印件等)。如受托人为个人,还需供给受托人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为组织,还需供给受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可运用加盖公章(如有)的有权部分的批文、开户证明或挂号证书复印件等)和代表受托组织到会会议的个人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权托付书(到会的受托人非法定代表人的,供给加盖公章(如有)的授权托付书;到会的受托人为法定代表人的,供给加盖公章(如有)的法定代表人身份证明书)。

  (五)合格境外组织基金份额持有人到会会议的,需求提交该组织开立持有上海国企ETF基金份额的基金账户所运用的营业执照、商业挂号证或许其他有用注册挂号证明复印件、取得合格境外组织出资者资历的证明文件的复印件和代表组织到会会议的个人的有用身份证件原件及正反面复印件,以及该合格境外组织出资者签署的授权托付书或许证明该个人有权代表该合格境外组织出资者到会会议的其他证明文件。

  (六)合格境外组织基金份额持有人托付别人到会会议的,需求提交该合格境外组织出资者签署的授权托付书(见附件三)和该组织开立持有上海国企ETF基金份额的基金账户所运用的营业执照、商业挂号证或许其他有用注册挂号证明复印件、取得合格境外组织出资者资历的证明文件的复印件。如受托人为个人,还需供给受托人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件;如受托人为组织,还需供给受托人的加盖公章(如有)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可运用加盖公章(如有)的有权部分的批文、开户证明或挂号证书复印件等)和代表受托组织到会会议的个人的身份证件(包含身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明)原件及正反面复印件及单位授权托付书(到会的受托人非法定代表人的,供给加盖公章(如有)的授权托付书;到会的受托人为法定代表人的,供给加盖公章(如有)的法定代表人身份证明书)。

  (七)以上内容一起适用于上海国企ETF和联接基金的基金份额持有人。基金处理人可接受上海国企ETF基金份额持有人和联接基金基金份额持有人的托付,以上海国企ETF或联接基金基金份额持有人署理人的身份参与上海国企ETF的基金份额持有人大会并参与表决。

  六、会议到会目标

  (一)权益挂号日挂号在册的上海国企ETF、联接基金的基金份额持有人或其署理人。

  (二)基金处理人代表。

  (三)基金保管人代表。

  (四)基金处理人延聘的见证律师。

  (五)基金处理人延聘的公证机关人员。

  七、会议的预挂号

  (一)预挂号时刻:2019年6月19日至2019年7月3日,每个工作日上午9:00至下午4:00。基金处理人将为基金份额持有人处理现场方法预挂号或传真方法预挂号。

  (二)现场方法预挂号:在预挂号时刻内,基金份额持有人选用现场方法进行预挂号的,应当依照本布告第五条的规矩供给相关材料。

  现场方法预挂号地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐世界广场A座7楼,汇添富基金处理股份有限公司直销中心;联络人:陈卓膺。

  (三)传真方法预挂号:在预挂号时刻内,基金份额持有人可凭本布告第五条规矩需供给的相关材料的传真件向基金处理人进行预挂号,传真号为(021)50199035或(021)50199036,承认电话为(021)28932893,传真收件人为:陈卓膺。

  (四)关于预挂号的阐明:基金处理人能够经过预挂号估量持有人到会状况,以便为持有人大会举办进行相应准备,请各基金份额持有人予以活跃合作。持有人大会会议进场前仍需依照本布告第五条的规矩供给相关材料处理现场会议挂号,未能准时依据本布告第五条的规矩及重要提示出示及供给相关材料的,不能进场到会会议并表决。

  八、会议举办的条件

  亲身到会会议者持有基金份额持有人的凭据、受托到会会议者出具的托付人持有基金份额的凭据及托付人的署理投票授权托付书契合法令法规、基金合同和本布告的规矩,而且持有基金份额的凭据与基金处理人持有的挂号材料相符。

  汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据显现,有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

  九、会议的计票

  (一)掌管人在会议开端后,宣告在到会会议的基金份额持有人及署理人,联接基金的持有人及署理人中推举两名基金份额持有人代表与基金处理人授权的一名监票人一起担任监票人。

  (二)监票人应当在基金份额持有人表决后当即进行清点并由大会掌管人当场发布计票成果。

  (三)如会议掌管人关于提交的表决成果有置疑,能够对投票数进行从头清点;如会议掌管人未进行从头清点,而到会会议的基金份额持有人或署理人对会议掌管人宣告的表决成果有置疑,其有权在宣告表决成果后当即要求从头清点,从头清点仅限一次。从头清点后,大会掌管人应当当场发布从头清点成果。

  (四)在核算联接基金参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在上海国企ETF基金份额持王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告有人大会的权益挂号日,联接基金持有上海国企ETF基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的份额,核算成果依照四舍五入的方法,保留到整数位。

  (五)计票进程由公证机关予以公证。

  十、会议抉择的条件

  (一)上海国企ETF基金份额持有人持有的每一份基金份额具有平等的投票权。联接基金参会份额和表决票数依据本布告的核算方法承认。

  (二)基金份额持有人应在表决票(见附件二)上填写“赞同”、“对立”或许“抛弃”。

  (三)基金份额持有人虽供给了契合本会议布告规矩的文件,但表决票未填、错填、笔迹无法辨认或表决志愿无法判别的表决票或未投的表决票均视为投票人抛弃表决权力,其所持份额数的表决成果均计为“抛弃”,其所代表的基金份额仍作为有用票,计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (四)本次计划如经参与大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分之二(含三分之二)经过,且上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金(以下简称“上海变革开展ETF”)基金份额持有人大会经过《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》后方为有用,即视为表决经过。

  (五)基金份额持有人大会表决经过的事项,将由本基金处理人在自经过之日起5日内报我国证监会存案,基金份额持有人大会抉择的事项自我克制有人大会表决经过之日起收效。

  十一、二次招集基金份额持有人大会及二次授权

  依据《基金法》及《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》的规矩,本次持有人大会需求到会大会的基金份额持有人或其署理人所代表的有用的基金份额占权益挂号日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举办。假如本次基金份额持有人大会不契合前述要求而不能够成功举办,本基金处理人可在规矩时刻内就同一计划从头招集基金份额持有人大会。从头举办基金份额持有人大会时,除非授权文件还有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权仍然有用,但假如授权方法发作变化或许基金份额持有人从头作出授权,则以最新方法或最新授权为准,详细阐明见到时发布的从头招集基金份额持有人大会的告诉。

  十二、本次持有人大会相关组织

  1、招集人(基金处理人):汇添富基金处理股份有限公司

  2、基金保管人:我国工商银行股份有限公司

  3、公证机关:上海市东方公证处

  4、见证律师:上海市通力律师事务所

  十三、重要提示

  (一)本次会议将于2019年7月8日上午10:30举办,到时基金处理人、基金保管人和基金处理人延聘的见证律师、公证机关人员将对与会人员资历的合法性进行检查并予以挂号,请到会会议人员有必要依照本布告的要求,带着必需的文件抵达会议地址,以便验证进场。

  (二)基金份额持有人应当坚持会议次第,遵守招集人的引导,除到会会议的基金份额持有人(或署理人)、会务人员、聘任律师和公证组织及招集人约请的人员以外,招集人有权依法回绝其别人士进场,关于搅扰基金份额持有人大会次第、寻衅滋事和侵略其他基金份额持有人合法权益的行为,招集人有权采纳方法加以阻止并及时陈述有关部分查办。

  (三)特别提示各位基金份额持有人在进行预挂号及会议现场挂号时,需求供给的是开立持有上海国企ETF或联接基金基金份额的基金账户所运用的相关证件及(或)其复印件,如若开立有多个账户且运用的是不同的证件,需求别离供给各账户对应的相关证件及(或)其复印件。

  (四)如基金份额持有人授权别人到会本次大会后,又亲身到会本次大会进行投票表决的,以其自己亲身投票的表抉择见为准。

  (五)基金处理人将在基金份额持有人大会举办前发布提示性布告,就基金份额持有人大会相关状况做必要阐明,请予以留心。

  (六)依据《基金合同》的规矩,本次基金份额持有人大会费用以及管帐师费、公证费、律师费等相关费用可从基金财物列支。

  (七)基金处理人将向上海证券买卖所请求本基金在本布告发布之日(2019年6月6日)停牌,并于下一个买卖日(2019年6月10日)复牌。基金处理人将向上海证券买卖所请求本基金于基金份额持有人大会举办之日当天(2019年7月8日)停牌,并于基金份额持有人大会抉择收效布告后向上海证券买卖所请求复牌。敬请基金份额持有人重视本基金的流动性危险。

  (八)本布告的有关内容由汇添富基金处理股份有限公司解说。

  十四、会务常设联络人名字及联络电话

  持有人可经过以下方法联络招集人(基金处理人)获取相应信息:

  联络组织:汇添富基金处理股份有限公司客服中心

  联络电话:400-888-9918

  Email:service@99fund.com

  公司网站:www.99fund.com

  会务常设联络人:陈卓膺

  联络电话:(021)28932893

  传真:(021)50199035或(021)50199036

  电子信箱:chenzhuoying@htffund.com

  汇添富基金处理股份有限公司

  二○一九年六月六日

  附件一:《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》

  附件二:《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额持有人大会表决票》

  附件三:《授权托付书》

  附件四:《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告数建议式证券出资基金兼并计划阐明书》

  附件一:

  关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划

  中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额持有人:

  为进步基金财物的运作功率,维护基金份额持有人利益,依据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》和《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规矩,中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金的基金处理人汇添富基金处理股份有限公司与基金保管人我国工商银行股份有限公司协商一致,提议将中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并。详细兼并计划的状况阐明详见附件四《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并计划阐明书》。

  为施行中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金的兼并计划,提议授权基金处理人处理本次兼并计划的详细有关事宜。

  以上计划,请予审议。

  基金处理人:汇添富基金处理股份有限公司

  二○一九年六月六日

  附件二:

  中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金

  基金份额持有人大会表决票

  基金份额持有人称号:

  证件号码(身份证件/营业执照):

  证券账户账号/基金账户卡号:

  持有基金份额数量:

  持有中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金的数量:

  持有中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金的数量:

  如为受托到会会议并表决的,请填写:

  受托人的名字/称号:

  受托人证件号码(身份证件/营业执照):

  ■

  基金份额持有人/受托人签名或盖章

  2019年月日

  阐明:

  1、请就审议事项标明“赞同”、“对立”或“抛弃”,并在相应栏内画“√”,同一计划只能标明一项定见。

  2、以上表抉择见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金或联接基金悉数份额做出的表抉择见。

  3、表决票未填、错填、笔迹无法辨认或表决志愿无法判别的表决票或未投的表决票均视为投票人抛弃表决权力,其所持份额数的表决成果均计为“抛弃”。

  4、本表决票可从相关网站下载、从报纸上取舍、复印或按此格局打印,亦可在会议现场收取。

  5、在核算联接基金参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额持有人大会的权益挂号日,联接基金持有中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的份额,核算成果依照四舍五入的方法,保留到整数位。

  附件三:

  授权托付书

  兹全权托付先生/女士/公司单位代表自己或本组织到会于2019年7月8日以现场方法举办的中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使一切计划的表决权。表抉择见以受托人的表抉择见为准。

  若在规矩时刻内就同一计划从头举办中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金份额持有人大会,除自己(或本组织)从头作出授权外,本授权持续有用。

  托付人名字或称号:

  托付人证件号码(身份证件/营业执照):

  证券账户账号/基金账户卡号:

  受托人名字或称号:

  受托人证件号码(身份证件/营业执照):

  托付人签字/盖章:

  签署日期:2019年月日

  阐明:

  1、页末签字栏中托付人为组织的应当于称号后加盖公章,个人则为自己签字。

  2、以上授权是持有人就其持有的本基金或联接基金悉数份额向受托人所做授权。

  3、其他签字栏请视景象挑选填写,凡合适的栏目均请精确完好填写。

  4、持有人屡次授权,且能够区别先后次第的,以最终一次授权为准;持有人屡次授权,无法区别授权次第的,视为赞同其授权的组织之一为受托人。

  5、授权托付书可剪报、复印或按以上格局克己,在填写完好并签字盖章后均为有用。

  附件四:

  中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并计划阐明书

  一、声明

  1、为进步基金财物的运作功率,维护基金份额持有人利益,依据《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》(以下简称“《运作方法》”)和《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规矩,中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金(以下简称“上海国企ETF”)的基金处理人汇添富基金处理股份有限公司经与基金保管人我国工商银行股份有限公司协商一致,抉择举办基金份额持有人大会,评论并审议《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》。

  2、本次基金份额持有人大会需由持有有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)的持有人到会方可举办,且《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》需经参与本次持有人大会表决的基金份额持有人(或署理人)所持表决权的三分之二(含三分之二)以上经过,一起,上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金(以下简称“上海变革开展ETF”)基金份额持有人大会经过《关于中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并有关事项的计划》后方为有用,因而存在未能到达开会条件或无法取得相关持有人大会表决经过的或许。

  3、持有人大会的抉择自表决经过之日起收效。我国证监会对持有人大会表决经过的事项所作的任何抉择或定见,均不标明其对本基金的出资价值、市场前景或许出资人的收益做出实质性判别或确王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告保。

  二、上海变革开展ETF与上海国企ETF兼并计划关键

  (一)挑选期的相关组织

  本次持有人大会抉择收效后,上海国企ETF将组织不少于20个买卖日的挑选期(详细以基金处理人到时发布的布告为准)。挑选期内,上海国企ETF的申购、换回事务以及场内买卖事务均照旧处理。

  基金份额持有人在挑选期内可挑选卖出或换回持有的上海国企ETF份额,关于在挑选期内未作出挑选的基金份额持有人,在上海变革开展ETF并入上海国企ETF后,持续持有上海国企ETF。

  在挑选期内,因为上海国企ETF需应对换回等状况,基金处理人提请基金份额持有人赞同在挑选期内豁免本基金基金合同中约好的出资组合份额约束等条款。

  (二)挑选期之后的相关组织

  挑选期后,在正式施行兼并前以及兼并操作进程中,为了更好的施行基金兼并计划,基金处理人可依据实际状况暂停上海国企ETF的申购、换回和场内买卖等事务的处理。基金处理人提请基金份额持有人大会授权基金处理人据此执行相关事项,并授权基金处理人能够依据实际状况暂停申购、换回、场内买卖等事务的处理,一起提请基金份额持有人赞同在挑选期后、正式施行兼并前及兼并操作进程中豁免本基金基金合同中约好的出资组合份额约束等条款。详细组织详见基金处理人到时发布的相关布告。

  (三)兼并及兼并完结后基金财物的运作

  从份额转化基准日起,上海变革开展ETF与上海国企ETF进入兼并操作,基金处理人将完结上海变革开展ETF基金份额的改变挂号、2只基金财物的兼并以及2只基金管帐账簿的兼并等基金兼并相关的有必要操作。基金处理人有权依据本次基金兼并拟采纳的技能计划,承认基金份额的改变挂号、财物兼并以及管帐账簿兼并的时刻点。为确保持有人利益,仅就份额转化环节,基金处理人将依据实际状况进步份额转化基准日所依据的基金份额净值精度,详细基金份额转化阐明及规矩见到时相关布告。

  本次基金兼并完结后,原上海变革开展ETF的基金财物将与原上海国企ETF的基金财物兼并构成新的上海国企ETF的基金财物进行运作。

  综上所述,基金处理人拟提请基金份额持有人大会授权基金处理人依照法令法规的规矩及《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金与上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金兼并计划阐明书》以上兼并计划关键施行兼并计划。

  三、基金处理人就兼并计划相关事项的阐明

  (一)中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金的历史沿革

  上海国企ETF已于2016年6月12日经我国证监会《关于准予中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金注册的批复》(证监答应【2016】1265号)准予注册征集。

  上海国企ETF于2016年7月11日至2016年7月22日揭露征集,征集完毕后基金处理人向我国证监会处理存案手续。经我国证监会书面承认,2016年7月28日《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》收效。

  (二)基金兼并的可行性

  1、基金兼并不存在法令妨碍

  《中华人民共和国证券出资基金法》第七十八条规矩,“依照基金合同的约好或许基金份额持有人大会的抉择,基金能够转化运作方法或许与其他基金兼并”。

  《中华人民共和国证券出资基金法》第八十六条规矩,基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参与,方可举办。

  参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规矩份额的,招集人能够在原布告的基金份额持有人大会举办时刻的三个月今后、六个月以内,就原定审议事项从头招集基金份额持有人大会。从头招集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参与,方可举办。

  基金份额持有人大会就审议事项作出抉择,应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上经过;可是,转化基金的运作方法、替换基金处理人或许基金保管人、提早停止基金合同、与其他基金兼并,应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上经过。

  基金份额持有人大会抉择的事项,应当依法报国务院证券监督处理组织存案,并予以布告。

  《揭露征集证券出资基金运作处理方法》第三十九条也规矩,“基金转化运作方王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告法或许与其他基金兼并,应当依照法令法规及基金合同约好的程序进行。施行计划若未在基金合同中清晰约好的,应当经基金份额持有人大会审议经过。基金处理人应当提早发布提示性告诉,清晰有关施行组织,阐明对现有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的挑选权(如换回、转出或许卖出),并在施行前预留至少二十个敞开日或许买卖日供基金份额持有人做出挑选”。

  《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》“第十部分基金份额持有人大会”中“一、举办事由”规矩:

  1、《基金合同》还有约好在外,当呈现或需求抉择下列事由之一的,应当举办基金份额持有人大会:

  ……

  (7)本基金与其他基金的兼并;

  “第十部分基金份额持有人大会”中“六、表决”规矩:

  “2、特别抉择,特别抉择应当经参与大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可做出。除《基金合同》还有约好外,转化基金运作方法、替换基金处理人或许基金保管人、停止《基金合同》、本基金与其他基金兼并以特别抉择经过方为有用。”

  因而,上证上海变革开展主题买卖型敞开式指数建议式证券出资基金与中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金的兼并不存在法令方面的妨碍。

  2、基金兼并不存在技能妨碍

  上海变革开展ETF与上海国企ETF兼并后,将进行基金份额改变挂号和基金产业的兼并。上海证券买卖所、我国证券挂号结算有限责任公司及其上海分公司和基金处理人已就本次基金兼并有关事项进行了充沛准备,技能可行。在完结兼并后,原中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金的基金份额持有人可持续在上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时刻依照《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》的规矩处理申购、换回以及场内买卖等事务,因而不会导致基金份额持有人无法变现基金份额的状况发作。本次基金兼并不存在技能妨碍。

  四、基金兼并的首要危险及准备方法

  (一)兼并计划被持有人大会否决的危险及准备方法

  在规划转型计划之前,基金处理人已对部分基金份额持有人进行了造访,仔细听取了基金份额持有人定见,拟定计划归纳考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金处理人将依据基金份额持有人定见,对基金转型计划进行恰当的修订,并从头布告。基金处理人可在必要状况下,推延基金份额持有人大会的举办时刻。

  (二)基金兼并后运作进程中的相关运作危险

  基金处理人将提早做好充沛的内部交流及外部交流,防止基金兼并后基金运作进程中呈现相关操作危险、处理危险等运作危险。

  五、危险提示

  1、兼并进程中,上海国企ETF及其联接基金暂停申赎、买卖、估值的危险

  因为本基金在施行兼并计划的进程中,基金处理人会依据相关法令法规和实际状况暂停申购、换回或场内买卖事务,以及暂停基金估值,出资者会在一定时刻内无法换回持有的上海国企ETF基金份额,或无法检查持有的基金份额净值。

  此外,中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金首要出资于上海国企ETF,依据《中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金基金合同》的约好,中证上海国企买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金将在上海国企ETF暂停申购、换回、估值的期间,相应暂停估值或许暂停申购、换回等事务。详细联接基金的相关组织,本基金处理人将另行布告。

  2、兼并施行前后的规划动摇危险

  因为基金兼并归于基金严重改变事项,或许会存在兼并施行前后,基金规划动摇的危险。

  3、上海国企ETF作为融资融券担保物,在基金兼并进程中名义价值暂时明显下降然后直接导致该等出资者经济损失的危险

  上海国企ETF若被作为融资融券担保物的,在本次基金兼并操作进程中,发作上海国企ETF暂停买卖、暂停估值等景象的,将导致其作为担保物的名义价值明显下降,形成担保物价值与其融资融券债款之间的份额低于保持担保份额,融资融券客户将或许被证券公司要求追加担保物,如无法依照融资融券事务约好的时刻、数量追加担保物时,将或许面对担保物被证券公司强制平仓的危险,从而或许会给该等出资者形成经济损失。

  4、上海国企ETF作为约好购回式证券买卖的标的证券,在基金兼并进程中短期内无估值价格或许导致出资者面对被迫提早购回的危险

  因为上海国企ETF在兼并期间,存在时间短几天无法估值的问题,因而,或许导致将上海国企ETF作为约好购回式证券买卖的标的证券的出资者,面对被迫提早购回的危险。

  5、上海国企ETF作为股票质押回购买卖事务的弥补质押的标的证券,在基金兼并进程中短期内无估值或许导致出资者面对弥补质押无法成交以及打破证券公司关于质押率要求的危险

  因为上海国企ETF在兼并期间,存在时间短几天无法估值的问题,因而,或许王新军-汇添富基金办理股份有限公司关于举行中证上海国企买卖型开放式指数证券出资基金基金比例持有人大会的布告导致将上海国企ETF作为股票质押回购买卖事务的弥补质押标的证券的出资者,面对弥补质押无法成交的危险,以及因为上海国企ETF作为质押物的名义价值或许下降,导致融入方客户的质押率打破证券公司关于质押率要求的危险。

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